玉门油田炼化总厂打造合规经营“黄金甲”

  [中国石油报2023-10-16]10月13日，玉门油田炼化总厂企业合规及内控管理人员把“内控测试反馈问题整改通知单”送到了计划财务中心资产管理人员手中。此前，该厂完成了第三方专家组织的内控测试，专家组反馈的问题形成了“例外事项清单”。对照这份清单，内控管理人员与相关岗位共同制定整改措施。
  今年以来，炼化总厂深入落实玉门油田合规管理工作部署，以自主合规夯实生产经营基础，全面筑牢依法合规经营防线。
  以制度建设为基础，强化合规意识。炼化总厂定期对制度的承接、宣贯、执行情况进行检查并发布通报，追本溯源，闭环整改；在合法合规审查基础上，坚持“合规为先”，梳理制度类别，厘清责任，严格执行合法合规审查程序，发布新版规章制度，做到经营管理有章可循、有规可依。
  以业务流程为主线，明晰合规职责。业务流程是内控体系运行和自查自改的标准。炼化总厂通过组织各职能部门分析油田公司全部业务流程，形成“炼化总厂内控业务流程适用清单”和“炼化总厂关键控制适用清单”，落实关键控制的执行部门，共确认内控业务适用流程328项，推动合规管理融入业务、嵌入流程、落实到岗。
  以风险防控为导向，压实合规防线。按照公司《关于加强合法合规审查工作》的要求，在党委会讨论之前，炼化总厂对需要进行合法合规审查的重大事项，督导各职能部门填报“合法合规审查表”，对具有合法合规风险的事项做到应审尽审，强化风险防范，推动关口前移，将管理防线向业务源头推进，变“被动式”应对为“主动式”控制。