辽河油田全面推进依法合规管理工作纪实

  让合规创造价值
  [中国石油新闻中心2023-11-20]
  11月17日，辽河油田开展承包（服务）商依法合规专项整治行动，重点排查产品质量、施工质量、安全环保等方面问题，从严追责问责。
  这是辽河油田强化依法合规管理的一个缩影。作为中上游业务中唯一全面开展合规管理示范企业创建的单位，近两年来，辽河油田探索建立目标明确、重点突出、可复制推广的合规管理架构和体系，推动依法合规管理走深走实，持续为高质量发展保驾护航。
  “大合规”织就立体式协同监管网
  依法合规治企是全面依法治国战略在企业层面的要求，是国有企业实现战略升级和改革发展的重要保障。辽河油田高度重视合规管理工作，已经初步建立起“全员参与、全过程监控、全领域覆盖”的合规管理体系。
  做好顶层设计，以系统思维下好合规管理“一盘棋”。辽河油田探索建立合规管理体系，首次系统提出合规管理体系的11项要素，明确了体系架构、组织机构、管理文件、质量标准、业务程序和岗位等关键内容。辽河油田企管法规部相关负责人介绍，合规管理体系将从整体上统领合规管理工作，实现合规管理工作体系化、规范化、科学化。
  没有规矩不成方圆。随着合规管理体系的逐步建立，辽河油田结合实际同步完善合规管理制度，组织两级业务部门全面梳理外部合规要求和内部规章制度，确定适用的合规规范1698项、合规义务748项，修订完善合规操作指引226项。尤其将生产管理领域作为重点，近两年先后制修订了《辽河油田公司设备管理办法》《辽河油田公司道路交通运输安全管理办法》等14项制度，为业务合规运行提供保障。
  企业要上下一条心，下好“合规棋”，关键少数践行合规管理是重要保障。辽河油田公司领导班子成员、总法律顾问（首席合规官）、合规部门负责人、业务部门负责人以及所属单位主要领导全部签署合规责任清单，明确各层级领导人员合规履职具体事项，为形成有效的合规管理环境起到了关键作用。
  与此同时，辽河油田健全合规审查机制，将合规审查作为重大经营决策和业务发展的必经前置程序，凡纳入审查范围的事项，应审尽审。同时，进一步梳理辽河油田重大事项合法合规性审查范围及事项，明确除人事任免外的“三重一大”决策事项均要进行合法合规性审查，形成合法合规性审查事项清单。
  如今，辽河油田全体人员正从“要我合规”向“我要合规”转变，推动合规管理向“实质合规”转变。
  闭环管理把风险“锁进笼子”
  如何才能有效消除风险点？
  辽河油田给出答案：把风险“锁进笼子”，实行风险管控闭环管理。
  防范化解重大风险，关键在防。防，就要防得住，不让风险发生，或者把风险消灭在萌芽状态；防，就要准备好，对于不可控的风险做好化解的准备，把损失减到最低。
  做实源头防控，防患于未然。辽河油田建立了统一的风险数据库，数据涵盖合规管理、风险管理、内部控制管理三方面。以业务能力为基础，从当前适用的1698项合规规范中梳理出应遵守的748项合规义务，与全面风险框架中的299个三级风险相匹配，并与141项辽河油田公司规章制度、380个业务流程、584个业务风险逐一建立钩稽关系，强化源头风险防控治理。
  瞄准重点，精准施策。辽河油田系统梳理交易管理等八大重点领域的合规风险，逐项对合规风险及其诱发原因进行识别分析，梳理法律后果，并结合业务实际，明确有针对性的岗位风险管控措施，将具体合规要求嵌入岗位职责和业务流程，引导员工“做什么、怎么做、做到什么程度”，从而有效化解风险。
  双轮驱动，构建合规风险管控和隐患排查双预防机制。辽河油田发布《重大风险预警指标体系》，科学选取风险预警指标，合理设置三级警示区间、预警阈值，采取各级警示区间风险管控措施，实现合规风险管理制度化、规范化、精益化。同时，强化对重大风险监测预警指标变化的跟踪分析，及时反映重大风险发展趋势，及时调整重大风险管控措施，增强防范化解风险隐患的能力。
  同时，辽河油田在全公司范围内开展全级次、全领域、全方位排查，突出安全环保、市场竞争、采购招投标、工程建设等重点领域排查，形成排查清单，逐项建立整改台账，实行销项管理，确保排查工作见实效。
  随着辽河油田“走出去”步伐不断加快，辽河油田持续关注海外业务法律环境变化，企管法规部实时搜集相关案例信息资料，每季度报送重大法律合规风险事件表单。通过持续高效排查，有效防范，连续多年实现无重大法律合规风险事件发生。
  合规价值理念越来越深入人心
  11月8日，辽河油田预防职工违法犯罪全员普法第一场巡讲活动启动。油田600余名干部员工接受教育。
  如今，在辽河油田的广大基层一线，更科学、更精准的培训方式让合规管理直抵人心。针对重点业务和合规风险较高的领域，对管理人员、商业伙伴等开展合规培训，防范业务运行中存在的合规风险；抓住新法颁布⑿轮贫瘸鎏ㄒ约?“宪法日”“环境日”等关键时间点，对法律法规、规章制度等合规规范进行培训；针对操作岗位员工、新入职员工开展合规培训，确保员工熟知岗位风险，实现从“应知应会”到“已知已会”。
  近年来，辽河油田全力营造浓厚的合规文化氛围，设置法律问题咨询邮箱，开展现场法治讲座，在报纸设置合规专栏，在自媒体平台开通普法账号……通过开展多种媒体、多种形式的宣传活动，增强员工遵规、守规的意识，营造积极向上的合规环境，开展多层次、立体化、全方位的法治宣传教育。
  由点及面，从重点领域到全员参与，根据集团公司合规培训要求，辽河油田还开展了覆盖全员的合规培训及新版《诚信合规手册》学习宣贯，采用线上与线下相结合的方式，让大家学习并掌握相关合规培训内容，在岗员工全部完成两项学习任务并签订合规承诺书，参训率、完成率均达到100%。
  随着“合规管理”越来越贴近广大员工，合规理念已经成为一种文化：《诚信合规手册》《辽河石油报·普法专刊》等已成为干部员工的案头读物，厂区、班组宣传栏里的合规标语随处可见……在潜移默化中，依法合规意识入脑入心。